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北京市市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)輕微違法行為容錯糾錯清單（第二版）的通知_202309231402058188.docx
北京市市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)輕微違法行為容錯糾錯清單（第二版）的通知
京市監(jiān)發(fā)〔2023〕62號
市市場監(jiān)管執(zhí)法總隊，各區(qū)市場監(jiān)管局，北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)商務金融局、綜合執(zhí)法局，房山區(qū)燕山市場監(jiān)管分局，市局機場分局，市局機關各處室，各事業(yè)單位：
為進一步落實《法治政府建設實施綱要（2021-2025年）》，實現(xiàn)執(zhí)法政治效果、法律效果和社會效果相統(tǒng)一，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《北京市優(yōu)化營商環(huán)境條例》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》，制定《北京市市場監(jiān)督管理局輕微違法行為容錯糾錯清單（第二版）》（以下簡稱《清單》），現(xiàn)予印發(fā)，并提出以下意見，請一并貫徹執(zhí)行。
一、基本原則
（一）合法行政原則。堅持依法監(jiān)管，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結果符合相關法律規(guī)定。對輕微違法行為容錯糾錯與強化重點領域執(zhí)法監(jiān)管均是依法監(jiān)管的重要內(nèi)容，是實現(xiàn)公正監(jiān)管的需要，兩者不可偏廢。
（二）合理行政原則。以事實為依據(jù)，綜合考慮違法行為的性質、情節(jié)以及社會危害程度，做到過罰相當。對違法行為輕微并及時改正，未造成危害后果的，不予行政處罰；對初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
（三）處罰和教育相結合原則。對輕微違法行為不予行政處罰的，要廣泛運用說服教育、勸導示范、警示告誡、指導約談等方式，教育、引導、督促市場主體依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。對于拒不改正或者改正后再犯的，結合違法情節(jié)、危害程度，依法處罰，做到寬嚴相濟，保障執(zhí)法不失力度，彰顯溫度。
（四）社會共治原則。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，加強行業(yè)規(guī)范，督促市場主體加強自律意識，形成政府監(jiān)督、行業(yè)自律、社會參與的良好共治氛圍。
二、適用條件及判定標準
（一）適用條件
依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款規(guī)定，違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
（二）判定標準
對于“違法行為輕微”，應當結合當事人的主觀過錯、涉案金額或者財物數(shù)量，違法行為的社會危害性、發(fā)生頻次、持續(xù)時間，違法行為影響的范圍或者對象，以及一定時期內(nèi)當事人實施的同一類違法行為被行政機關查處情況等因素綜合判定。
對于“初次違法”，是指通過詢問當事人、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及綜合執(zhí)法辦案平臺等途徑，未發(fā)現(xiàn)當事人兩年內(nèi)有同一性質違法行為的，可以認定為初次違法?！肚鍐巍分杏刑厥庖?guī)定的從其規(guī)定。
對于“沒有造成危害后果”和“危害后果輕微”，可以綜合考慮當事人的違法行為對社會公共利益、社會生產(chǎn)生活秩序、行政管理秩序，以及公民、法人和其他組織合法權益等方面的損害或者影響程度，包括降低、消除相關損害或者影響的時間、成本、可行性等因素判定。損害或者影響程度可從違法行為持續(xù)時間，違法所得，造成的人身傷害、財產(chǎn)損失，對市場秩序的擾亂程度及影響范圍等方面綜合判定。違法行為未造成受害人人身傷害、財產(chǎn)損失，也沒有違法所得的，可以認定為沒有造成危害后果；造成受害人較輕程度的人身傷害、財產(chǎn)損失，違法所得金額較小，且已經(jīng)消除或減輕危害后果的，可以認定為危害后果輕微。沒有受害人的，違法行為持續(xù)時間較短，未造成不良社會影響，也沒有任何違法所得的，可以認定為沒有造成危害后果；違法行為持續(xù)時間較短，造成較輕程度的社會影響，違法所得金額較小，且當事人及時采取措施，消除或者減輕社會影響的，可以認定為危害后果輕微。
對于“及時改正”可以綜合考慮當事人主動改正違法行為并消除違法行為產(chǎn)生的危害后果(相關影響），或者按照行政機關規(guī)定的時間和要求予以改正并消除違法行為產(chǎn)生的危害后果（相關影響）等因素判定。
三、適用程序
辦案單位發(fā)現(xiàn)違法行為線索后，應當按照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》開展核查。
（一）立案前核查階段，辦案單位查清事實后，符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條所列情形的，可以不予立案，但應對當事人采取適當形式督促整改和教育，需要責令改正的應當下達責令改正通知書，可綜合運用行政輔導、行政提示、行政告誡、行政建議、行政約談、行政示范等行政指導方式，積極引導當事人改正違法行為。辦案單位應當填寫不予立案審批表，闡明核查情況、適用《清單》不予立案的具體理由，報市場監(jiān)管部門負責人批準。
（二）立案后，辦案單位發(fā)現(xiàn)當事人違法行為符合不予行政處罰適用條件的，應當撰寫案件調(diào)查終結報告，填報行政處理決定審批表，闡明調(diào)查情況、不予行政處罰的具體理由，經(jīng)審核，報市場監(jiān)管部門負責人批準后，制發(fā)《不予行政處罰決定書》。結案后按照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第七十八條的規(guī)定予以立卷歸檔備查。
對于在清單內(nèi)但經(jīng)調(diào)查核實后認定不符合不予行政處罰情形的案件，辦案單位應在立案審批表、案件調(diào)查終結報告以及行政處理決定審批表中，闡明未適用不予行政處罰的具體理由。
四、適用規(guī)則
《清單》是《北京市市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權適用規(guī)定》的具體規(guī)范，與《北京市市場監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量基準表》共同構成北京市市場監(jiān)管行政處罰的裁量基準制度。
（一）對于在《清單》內(nèi)的違法行為，符合適用條件的原則上應適用；對于在《清單》內(nèi)但經(jīng)調(diào)查核實后認定不符合不予行政處罰情形的案件，符合減輕行政處罰情形的，依法決定減輕行政處罰。
（二）針對未列入《清單》的其他違法行為，經(jīng)核查后認定當事人違法行為的性質、情節(jié)、社會危害程度等符合不予行政處罰或減輕行政處罰情形的，依法決定不予行政處罰或減輕行政處罰。
（三）針對同類案件依據(jù)同一條款進行減輕行政處罰的，各區(qū)局應當結合轄區(qū)實際，統(tǒng)一處罰尺度，涉及多個區(qū)的，由市局統(tǒng)籌考慮區(qū)域差異，本著公平公正的原則，加強指導，避免處罰畸輕畸重，造成不良社會影響。
五、工作要求
（一）積極組織實施。各級市場監(jiān)督管理部門要按照“能用盡用”原則積極適用清單，在查處《清單》中所列違法行為時，應當綜合違法事實、性質、情節(jié)、社會危害程度等因素，作出處理決定。
（二）鼓勵探索創(chuàng)新。各級市場監(jiān)督管理部門對新技術、 新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等領域，在堅守質量和安全底線的基礎上，留足發(fā)展空間，大力推行輕微違法容錯糾錯制度。
（三）強化指導監(jiān)督。通過案卷抽查、行政復議等方式對適用《清單》不予行政處罰的案件加強指導，并進行執(zhí)法監(jiān)督，對作出不予行政處罰決定認定事實不清或者程序違法的予以糾正，需要追責問責的，根據(jù)有關規(guī)定處理。
（四）加強統(tǒng)計分析。各級市場監(jiān)督管理部門要將適用《清單》案件及時、準確、完整地錄入綜合執(zhí)法辦案平臺，加強對適用《清單》案件的統(tǒng)計分析。同時，注意收集、匯總適用《清單》發(fā)現(xiàn)的問題、市場主體的反饋以及典型案例。市局將根據(jù)執(zhí)法實踐情況，動態(tài)完善《清單》適用范圍及條件。
六、其他
本《通知》自公布之日起施行，《北京市市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)輕微違法行為容錯糾錯清單的通知》（京市監(jiān)發(fā)〔2020〕99號）同時廢止。